一、风险识别

1. 合规性风险

涵盖主体资格持续合规缺失（如专职人员不达标 ）、招标文件存在倾向性条款或 “量身定制” 参数、未按法定时限操作或信息发布不规范等程序瑕疵，此类问题在倒查中易引发招标无效认定。

2. 廉洁性风险

作为倒查重点追责环节，包括协助招标人规避招标、泄露投标报价等保密信息、围标串标等行为，查实后将面临行政处罚乃至刑事责任。

3. 追溯性风险

倒查覆盖 2012 年以来四大领域项目，电子数据留痕可追溯文件编辑痕迹、IP 地址等技术线索，过往流程疏漏（如评审记录缺失、合同与文件不一致）均可能被倒查追责。

二、建立全流程风险管控体系

（一）事前预防：筑牢合规基础

资质与人员管控：建立专职人员动态台账，签订《廉政责任书》明确违规追责条款。

文件编制防控：采用 “标准模板 + 内部双审机制”，制定歧视性条款审查清单，由业务与合规部门双重审核。

制度与培训同步：定期开展法规更新培训（如《政府采购代理机构监督检查暂行办法》），针对倒查重点领域编制操作指引，及时更新招标文件文件引用规范。

（二）事中控制：强化流程留痕

程序刚性执行：依托电子化平台设置节点预警，保证金实行专户管理与自动提醒，确保信息发布、异议处理等环节时限合规。

评审全程规范：通过指定平台随机抽取专家并核查回避情况，确保专家抽取和产生符合国家七部委12号令《评标委员会和评标办法暂行规定》，明确现场人员行为禁令，评审记录需多方签字确认并存档。

技术留痕强化：通过电子交易平台实现完整留存电子交易数据、沟通记录及操作日志，对接 “串通投标研判模型” 开展实时风险扫描。

（三）事后应对：完善追溯机制

档案闭环管理：建立 “项目审批建档 - 文件 - 合同” 关联档案，确保招标公告、评标报告、中标公示等资料保存完整，满足倒查追溯要求。

自查与整改联动：按季度开展倒查风险专项自查，重点核查历史项目文件合规性与流程完整性，建立问题整改台账并跟踪销号。

应急处置预案：针对倒查问询建立响应机制，配合监管部门核查时提供完整证据链，同步启动内部追责与合规修复。

三、长效防控保障措施

1. 科技赋能防控：推行和利用电子平台“不见面开标 + 远程异地评标”模式，运用电子平台技术实现文件全程可追溯，降低人为干预风险。

2. 警示教育常态化：通过典型案例宣传等方式强化人员廉洁意识，筑牢思想防线。